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[多項(xiàng)選擇題] 依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的要求,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形,對(duì)其采

2021-07-22   

[多項(xiàng)選擇題] 依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的要求,證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取()措施。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管

C.撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

D.撤銷(xiāo)

正確答案:

A, B, C, D證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取以下的措施:(1)責(zé)令停業(yè)整頓;(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管;(3)撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;(4)撤銷(xiāo)。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。

參考解析:

本題是對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)管措施的考查。

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